深圳警方一季度打掉17个非法经营证券点

深圳新闻网讯（记者 梁沅）4月15日，警方在福田区中深花园捣毁了一从事非法经营证券业务的深圳智某天下投资有限公司，现场控制涉案人员30余人，扣押作案工具电脑、公章等资料一批。据警方调查，从2010年7月至今，通过进行非法荐股、分析股票等咨询活动，骗取客户获利提成款、会员款达100多万元人民币。

通过网络、电话、短信、亲友介绍等各种方式骗钱

据办案的警方介绍，警方在福田区中深花园捣毁深圳智某天下投资有限公司过程中，现场控制涉案人员30余人，扣押作案工具电脑、公章等资料一批。该公司在明知公司及从业人员没有取得证券投资咨询业务资格的情况下，下设业务部、升级部、网络部、财务部等部门，指使业务员、升级人员、业务经理以化名的方式，相互配合，夸大公司拥有20名分析师 和12名研究人员组成庞大股票分析咨询团队，可以亲自指导操作，鼓吹智某财经对某只股票建仓6000万元，公司客户建仓8000名，短线有望获利30%，中线持有可翻番。从2010年7月至今，通过网络、电话等方式向全国各地投资者销售“智某操盘系统”产品。同时还以发展会员、获利三七或四六分成等方式，进行非法荐股、分析股票等咨询活动，骗取客户获利提成款、会员款达100多万元人民币。目前，6名犯罪嫌疑人已被刑事拘留。

随着股市回温，大量投资目光重新聚集到了股市。正在这时，一些非法机构及个人，利用部分投资者急于赚钱的心理乘虚而入开展非法证券活动，影响了社会稳定。对此，今年一季度警方联合市场监管、证监部门在全市范围内开展了3次打击非法经营证券统一行动。共打掉17个非法经营证券窝点，抓获犯罪嫌疑人175名，刑拘79人，缴获电脑、公司账本等作案工具一大批。涉案金额过亿元。随后，警方向我们揭开了目前我市非法证券活动的主要类型及作案手法。

利用假公司、假地址从事非法证券咨询以及诈骗活动

民警告诉记者说，根据近日破获的案件，民警发现有部分犯罪团伙直接利用假公司、假地址进行作案。犯罪嫌疑人租用龙岗或宝安区偏僻的农民房进行办公且经常变换办公地点，以并不存在的投资公司、私募公司的名义，通过电话、短信、QQ等形式，以所谓提供股票内幕信息、利润三七分成为由招揽客户从中获利。作案时人数不多，也不与客户当面接触，流动性强。通过铁通电话捆绑上网、使用电话改号软件等方法作案，一旦东窗事发，投资者根本无法联系到他们，这也增加了警方打击的难度。

以销售软件的形式开展非法证券咨询活动。

在警方破获的深圳市三某投资咨询有限公司、深圳市盈某天下科技有限公司等公司涉嫌非法经营案均是以销售软件的名义进行非法经营，而目前这种形式犯罪在整个非法经营证券咨询业务犯罪中的比例最大，受侵害的客户也最多。这一类犯罪的主要手法是：以软件公司名义通过电视证券节目、网站、电话等方式在全国招揽客户，并以售卖荐股软件为名与全国各地客户签订服务协议，通过电话、短信等方式向客户提供非法证券投资咨询服务。其非法经营证券业务主要有三种模式，一是对需要购买证券分析软件的客户在其使用软件的同时还可以获得公司提供的股票及买卖点信息；二是对不需要或不懂使用证券分析软件的客户只要支付了软件服务费就可以获得公司提供的股票及买卖点信息；三是对已购买了证券分析软件的客户在加价购买更高级别软件后就可以获得公司提供的相应级别的股票及买卖点信息。

委托理财业务进行非法经营活动

在警方破获的骆某某等人非法经营案，骆某某等人没有取得证券从业资格，却与客户签订“合作经营股票协议”，约定客户将交易密码交给骆某某等人操盘，如获利在10%以上即与客户三七分成，且不承担亏损。此类犯罪，犯罪嫌疑人主要通过亲朋好友发展客户，隐蔽性强，客户即使亏损也多数不报案。

警方提醒：合法经营 理性择业

办案的警官告诉记者，警方在办案过程中发现这些从事非法证券活动的机构通过网上招聘了一大批刚走向社会的年轻人，其中还包括一些大学生。警方提醒市民：刚出校门的年轻人在应聘工作时，不要被所谓的高薪、高提成所诱惑，要注意了解公司是否正规、是否合法注册、是否有证券投资咨询或代客理财的资格。对发现的有问题的机构首先不要在里面工作，同时希望拨打110或84465200举报。对于查实在里面从事非法证券咨询的从业人员将进入“黑名单”。今后如果再发现其从事非法证券活动，将会从重处理。